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南方深成:更新招募说明书摘要(2018年第2号)(20

2019-07-12 12:10 已围观79次 来源:湖南科技网 编辑:张馨予

                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




   南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 (更新)摘要
                                      (2018 年第 2 号)


                           基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                           基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                           截止日: 2018 年 12 月 09 日


                                        重要提示
    本基金经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准募集,并于
2009 年 12 月 9 日成立。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金
投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投
资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险,本基金的特定风险:       本基金为目标 ETF 的联接基金,通过投资目标 ETF 紧密深
证成份指数的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资
有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计)。



                                    §1 基金管理人


                                                                                         1
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1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:湖南市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿
元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、湖南市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,湖南投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、湖南福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券湖南华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼湖南分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职西安东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、西安联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管

                                                                                         2
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理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),湖南市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任湖南市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,湖南市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职湖南市城建集团办公室文秘、董办
文秘,湖南市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,湖南市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。


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    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职西安市财政局干部,湖南蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职西安市万商天勤(湖南)律师事务
所律师,西安市中伦(湖南)律师事务所律师,西安市信利(湖南)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,湖南市中小企业改制专家服务团专家,湖南市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货
有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,湖南市建筑机械动力公司会计,湖南市建设集
团计划财务部助理会计师,湖南市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
湖南市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、湖南经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部



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财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公
司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职西安邮电大学副教授,
华为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华
信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、
人力资源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投湖南证券营业部
电脑工程师,华夏证券湖南分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总
经理、执行董事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行湖南分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保



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及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:2009 年 12 月至 2013 年 4 月,潘海宁;2013 年 4 月至
2016 年 8 月,柯晓;2016 年 8 月至 2016 年 11 月,柯晓、孙伟;2016 年 11 月至今,孙伟。


    孙伟先生,管理学学士,具有基金从业资格、金融分析师(CFA)资格、注册会计师
(CPA)资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所湖南分所审
计部。2010 年 2 月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究
员;2014 年 12 月至 2015 年 5 月,担任南方恒生 ETF 的基金经理助理;2015 年 5 月至
2016 年 7 月,任南方 500 工业 ETF、南方 500 原材料 ETF 基金经理;2015 年 7 月至今,任
改革基金、高铁基金、500 信息基金经理;2016 年 5 月至今,任南方创业板 ETF、南方创
业板 ETF 联接基金经理;2016 年 8 月至今,任 500 信息联接、深成 ETF、南方深成基金经
理;2017 年 3 月至今,任南方全指证券 ETF 联接、南方中证全指证券 ETF 基金经理;
2017 年 6 月至今,任南方中证银行 ETF、南方银行联接基金经理;2018 年 2 月至今,任
H 股 ETF、南方 H 股联接基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经



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理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  §2 基金托管人

    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:西安市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    二、主要人员情况
    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    三、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
    四、基金托管人的职责


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    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    12、建立并保存基金份额持有人名册;
    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;


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    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    五、基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。




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    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。


    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。




                                                                                      10
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    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。



                              §3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

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           南方基金管理股份有限公司
           住所及办公地址:湖南市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
           法定代表人:张海波
           电话:0755-82763905、82763906
           传真:0755-82763900
           联系人:张锐珊



       3.1.2 代销机构


       南方深成 A 代销银行:
序号            代销机构名称                                    代销机构信息
                                       注册地址:西安市西城区复兴门内大街 55 号
                                       法定代表人:易会满
 1       中国工商银行股份有限公司      联系人:陶仲伟
                                       客服电话:95588
                                       网址:
                                       注册地址:西安市西城区金融大街 25 号
                                       办公地址:西安市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                                       法定代表人:田国立
                                       电话:010-66275654
 2       中国建设银行股份有限公司
                                       传真:010-66275654
                                       联系人:王嘉朔
                                       客服电话:95533
                                       网址:
                                       注册地址:西安市东城区建国门内大街 69 号
                                       办公地址:西安市东城区建国门内大街 69 号
 3       中国农业银行股份有限公司      法定代表人:周慕冰
                                       客服电话:95599
                                       网址:
                                       注册地址:西安市西城区复兴门内大街 1 号
                                       法定代表人:陈四清
 4       中国银行股份有限公司
                                       客服电话:95566
                                       网址:
                                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
                                       办公地址:上海市银城中路 188 号
                                       法定代表人:彭纯
 5       交通银行股份有限公司          联系人:王菁
                                       联系电话:021-58781234
                                       客服电话:95559
                                       网址:
 6       招商银行股份有限公司          注册地址:湖南市深南大道 7088 号招商银行大厦

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                                法定代表人:李建红
                                联系人:季平伟
                                客服电话:95555
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区金融大街 3 号
                                办公地址:西安市西城区金融大街 3 号
                                法定代表人:李国华
     中国邮政储蓄银行股份有限
7                               联系人:王硕
     公司
                                传真:(010)68858057
                                客服电话:95580
                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                法定代表人:高国富
     上海浦东发展银行股份有限
8                               联系人:吴斌
     公司
                                联系电话:021-61618888
                                客服电话:95528
                                网址:
                                注册地址:西安市东城区朝阳门北大街 9 号
                                办公地址:西安东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
                                法定代表人:李庆萍
9    中信银行股份有限公司       联系人:丰靖
                                电话:010-89937330
                                客服电话:95558
                                网址:
                                注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                法定代表人:杨明生
10   广发银行股份有限公司       联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                客服电话:400-830-8003
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区复兴门内大街 2 号
                                办公地址:西安市西城区复兴门内大街 2 号
                                法定代表人:洪崎
                                联系人:穆婷
11   中国民生银行股份有限公司
                                电话:010-58560666
                                传真:010-57092611
                                客服电话:95568
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大
                                中心
                                办公地址:西安市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
12   中国光大银行股份有限公司
                                法定代表人:李晓鹏
                                联系人:朱红
                                电话:010-63636153


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                                传真:010-63639709
                                客服电话:95595
                                网址:
                                地址:湖南市深南东路 5047 号
                                法定代表人:谢永林
                                联系人:施艺帆
13   平安银行股份有限公司
                                联系电话:021-50979384
                                客服电话:95511-3
                                网址:bank.pingan.com
                                注册地址:深圳市下城区庆春路 46 号深圳银行大厦
                                办公地址:深圳市下城区庆春路 46 号深圳银行大厦
                                法定代表人:陈震山
14   深圳银行股份有限公司       联系人:金超龙
                                联系电话:0571-85157105
                                客服电话:95398
                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                法定代表人:金煜
15   上海银行股份有限公司       联系人:汤征程
                                联系电话:021-68475521
                                客服电话:95594
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区金融大街甲 17 号首层
                                办公地址:西安市西城区金融大街丙 17 号
                                法定代表人:张东宁
16   西安银行股份有限公司       联系人:赵姝
                                传真:010-66225309
                                客服电话:95526
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                办公地址:西安市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                法定代表人:王金山
     西安农村商业银行股份有限
17                              联系人:鲁娟
     公司
                                电话:010-89198762
                                客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
                                网址:
                                注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                法定代表人:叶文君
18   烟台银行股份有限公司       联系人:王淑华
                                电话:0535-6699660
                                传真:0535-6699884
                                客服电话:4008-311-777


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                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限
19                              联系人:陈玲
     公司
                                联系电话:021-38576830
                                客服电话:021-962999、4006962999
                                网址:
                                注册地址:南京市中华路 26 号
                                办公地址:南京市中华路 26 号
                                法定代表人:夏平
20   江苏银行股份有限公司       联系人:张洪玮
                                电话:025-58587036
                                客服电话:95319
                                网址:
                                注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                法定代表:卢国锋
21   东莞银行股份有限公司       联系人:吴照群
                                联系电话:0769-22119061
                                客服电话:4001196228
                                网址:
                                注册地址:西安市东城区建国门内大街 22 号
                                办公地址:西安市东城区建国门内大街 22 号
                                法定代表人:吴建
22   华夏银行股份有限公司       联系人:王者凡
                                联系电话:010-85238890
                                客服电话:95577
                                网址:
                                注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
                                办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                法定代表人:郭少泉
23   青岛银行股份有限公司       联系人:徐伟静
                                联系电话:0532-68629925
                                客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588
                                网址:
                                注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                                法定代表人:陆华裕
24   宁波银行股份有限公司       联系人:胡技勋
                                联系电话:0574-89068340
                                客服电话:95574
                                网址:
25   南京银行股份有限公司       注册地址:南京市玄武区中山路 288 号


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                                办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                法定代表人:胡升荣
                                联系人:李冰洁
                                联系电话:025-86775317
                                客服电话:95302
                                网址:
                                注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
                                办公地址:山东省临沂市兰山区西安路 37 号
                                法定代表人:钱进
26   临商银行股份有限公司       联系人:田宇
                                联系电话:0539-8160669
                                客服电话:400-699-6588
                                网址:
                                注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
                                办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
                                法定代表人:陈新民
27   汉口银行股份有限公司       联系人:周田
                                联系方式:027-82656785
                                客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
                                网址:
                                注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                法定代表人:王自忠
     江苏张家港农村商业银行股
28                              联系人:施圆圆
     份有限公司
                                联系电话:0512-56968212
                                客服电话:0512-96065
                                网址:
                                注册地址:浙江省深圳市庆春路 288 号
                                办公地址:浙江省深圳市庆春路 288 号
                                法定代表人:沈仁康
29   浙商银行股份有限公司       联系人:唐燕
                                联系电话:0571-87659056
                                客服电话:95527
                                网址:
                                注册地址:温州市车站大道 196 号
                                办公地址:温州市车站大道 196 号
                                法定代表人:邢增福
30   温州银行股份有限公司       联系人:陈浩
                                联系电话:0577-88996129
                                客服电话:0577-96699
                                网址:
                                注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
31   重庆银行股份有限公司       办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                法定代表人:甘为民


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                                联系人:孔文超
                                电话:023-63799379
                                传真:023-63792412
                                客服电话:400-70-96899
                                网址:
                                注册地址:广东省湖南市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
                                厦
                                办公地址:广东省湖南市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
                                厦
     湖南农村商业银行股份有限   法定代表人:李光安
32
     公司                       联系人:常志勇
                                联系电话:0755-25188781
                                传真:0755-25188785
                                客服电话:4001961200
                                网址:
                                注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
                                法定代表人:王耀球
     东莞农村商业银行股份有限   联系人:杨亢
33
     公司                       电话:0769-22866270
                                传真:0769-22866282
                                客服电话:0769-961122
                                网址:
                                注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
                                法定代表人:郭志文
                                联系人:李至北
34   哈尔滨银行股份有限公司
                                电话:0451-87792450
                                传真:0451-87792682
                                客服电话:95537,400-60-95537
                                网址:
                                注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                法定代表人:杨黎
                                联系人:余戈
35   乌鲁木齐银行股份有限公司
                                电话:0991-4525212
                                传真:0991-8824667
                                客服电话:0991-96518
                                网址:
                                注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
36   渤海银行股份有限公司       法定代表人:李伏安
                                联系人:王宏
                                电话:022-58316666


                                                                                        17
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                                传真:022-58316569
                                客服电话:95541
                                网址:
                                注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦
                                办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦
                                法定代表人:姚建军
                                联系人:唐荟
37   广州银行股份有限公司
                                电话:020-28302742
                                传真:020-28302021
                                客服电话:020-96699
                                网址:
                                注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                法定代表人:乔志强
                                联系人:郑夏芳
38   河北银行股份有限公司
                                电话:0311-67807030
                                传真:0311-88627027
                                客服电话:400-612-9999
                                网址:
                                注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦
                                办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦
                                法定代表人:陈占维
                                联系人:朱珠
39   大连银行股份有限公司
                                电话:0411-82311131
                                传真:0411-82311731
                                客服电话:400-664-0099
                                网址:
                                注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                                办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                                法定代表人:李宏鸣
                                联系人:叶卓伟
40   徽商银行股份有限公司
                                电话:0551-62667635
                                传真:0551-62667684
                                客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
                                网址:
                                注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
                                办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
                                法定代表人:姚真勇
     广东顺德农村商业银行股份   联系人:陈素莹
41
     有限公司                   电话:0757-22385879
                                传真:0757-22388235
                                客服电话:0757-22223388
                                网址:
42   天津银行股份有限公司       注册地址:天津市河西区友谊路 15 号


                                                                                        18
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                法定代表人:李宗唐
                                联系人:李岩
                                电话:022-28405684
                                传真:022-28405631
                                客服电话:4006-960296
                                网址:
                                注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                法定代表人:刘建忠
     重庆农村商业银行股份有限   联系人:范亮
43
     公司                       电话:023-67637962
                                传真:023-67637909
                                客服电话:023-966866
                                网址:
                                注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                法定代表人:徐雅清
                                联系人:陈秀端
44   金华银行股份有限公司
                                电话:0579-82178271
                                传真:0579-82178321
                                客服电话:400-711-6668
                                网址:
                                注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                法定代表人:李镇西
                                联系人:张晶
45   包商银行股份有限公司
                                联系电话:0472-5189165
                                传真:010-64596546
                                客服电话:95352
                                网址:
                                注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                法定代表人:王继康
     广州农村商业银行股份有限   联系人:刘强
46
     公司                       电话:020-22389067
                                传真:020-22389031
                                客服电话:95313
                                网址:
                                注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
                                办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
47   珠海华润银行股份有限公司   法定代表人:刘晓勇
                                联系人:李阳
                                电话:0755-82817529


                                                                                        19
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                传真:0755-82811423
                                客服电话:96588(广东省外加拨 0756),4008800338
                                网址:
                                注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份   联系人:包静
48
     有限公司                   电话:0519-80585939
                                传真:0519-89995066
                                客服电话:96005
                                网址:
                                注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                法定代表人:张宝祥
                                联系人:孙琦
49   吉林银行股份有限公司
                                电话:0431-84999627
                                传真:0431-84992649
                                客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省)
                                网址:
                                注册地址:深圳市建国中路 99 号
                                办公地址:深圳市建国中路 99 号
                                法定代表人:张晨
     深圳联合农村商业银行股份   联系人:张强
50
     有限公司                   电话:0571-87923324
                                传真:0571-87923214
                                客服电话:96596
                                网址:
                                注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                                办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                                法定代表人:吴世群
                                联系人:孙瑜
51   厦门银行股份有限公司
                                电话:0592-5310251
                                传真:0592-5373973
                                客服电话:400-858-8888
                                网址:
                                注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
                                法定代表人:谭先国
     威海市商业银行股份有限公   联系人:武芳
52
     司                         电话:0531-68978175
                                传真:0531-68978176
                                客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                网址:
53   山东寿光农村商业银行股份   注册地址:山东省寿光市银海路 19 号


                                                                                        20
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


     有限公司                   办公地址:山东省寿光市银海路 19 号
                                法定代表人:颜廷军
                                联系人:武翔宇
                                电话:0536-5293756
                                传真:0536-5293756
                                客服电话:0536-96633
                                注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                法定代表人:俞俊海
     浙江绍兴瑞丰农村商业银行   联系人:孟建潮
54
     股份有限公司               电话:0575-81105323
                                传真:0575-84788100
                                客服电话:4008896596
                                网址:
                                注册地址:广东省汕头市金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和
                                5 楼全层
                                办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
                                法定代表人:王书长
55   广东华兴银行股份有限公司   联系人:许悦
                                电话:020-38173552
                                传真:020-38173857
                                客服电话:400-830-8001
                                网址:
                                注册地址:中国陕西杭州高新路 60 号
                                办公地址:杭州市雁塔区高新路 60 号
                                法定代表人:郭军
                                联系人:白智
56   杭州银行股份有限公司
                                电话:029-88992881
                                传真:029-88992891
                                客服电话:4008696779
                                网址:
                                注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
                                办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
                                法定代表人:王兰凤
                                联系人:葛晓亮
57   苏州银行股份有限公司
                                电话:0512-69868519
                                传真:0512-69868373
                                客服电话:96067
                                网址:
                                注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
                                办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
58   晋商银行股份有限公司       法定代表人:阎俊生
                                联系人:卫奕信
                                电话:0351-6819926


                                                                                        21
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                传真:0351-6819926
                                客服电话:9510-5588
                                网址:
                                注册地址:河南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
                                办公地址:河南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
                                法定代表人:张永宏
                                联系人:杨舟
59   华融湘江银行股份有限公司
                                电话:0731-89828900
                                传真:0731- 89828806
                                客服电话:0731-96599
                                网址:
                                注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号
                                办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号
                                法定代表人:张建辉
                                联系人:闫勇
60   龙江银行股份有限公司
                                电话:0451-85706107
                                传真:0451-85706036
                                客服电话:4006458888
                                网址:
                                注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
                                办公地址:西安市西城区金融街 1 号 B 座
                                法定代表人:闫宏
                                联系人:张碧华
61   昆仑银行股份有限公司
                                电话:010-89026813
                                传真:010-89025421
                                客服电话:4006696569
                                网址:
                                注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号
                                办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5 号保利中心
                                30 层
                                法定代表人:韩春剑
62   广东南粤银行股份有限公司   联系人:陈静
                                电话:020-28099040
                                传真:0759—2631600
                                客服电话:4000961818
                                网址:
                                注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                法定代表人:王能
                                联系人:刘兴运
63   桂林银行股份有限公司
                                电话:0773-3879905
                                传真:0773-3851691
                                客服电话:400-86-96299
                                网址:


                                                                                        22
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                法定代表人:傅子能
                                联系人:傅彩芬
64   泉州银行股份有限公司
                                电话:0595-22551071
                                传真:0595-22578871
                                客服电话:96312
                                网址:
                                注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
                                办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
                                法定代表人:陈萍
     成都农村商业银行股份有限   联系人:杨琪
65
     公司                       电话:028-85315412
                                传真:028-85190961
                                客服电话:95392
                                网址:
                                注册地址:杭州市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢
                                1 单元 10101 室
                                办公地址:杭州市高新技术产业开发区高新四路 13 号
                                法定代表人:毛亚社
66   长安银行股份有限公司
                                联系人:闫石
                                传真:029-88609566
                                客服电话:(029)96669、400-05-96669
                                网址:
                                注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
                                办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
                                法定代表人:张伟
                                联系人:庞璐璐
67   锦州银行股份有限公司
                                电话:0416-3220085
                                传真:0416-3220186
                                客服电话:400-66-96178
                                网址:
                                注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
                                办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
                                法定代表人:高剑飞
     浙江乐清农村商业银行股份   联系人:金晓娇
68
     有限公司                   电话:0577-61566028
                                传真:0577-61566063
                                客服电话:4008896596
                                网址:
                                注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
     浙江泰隆商业银行股份有限   办公地址:浙江省深圳市上城区望江东路 59 号
69
     公司                       法定代表人:王钧
                                联系人:陈妍宇


                                                                                        23
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                电话:0571-87788979
                                传真:0571-87788818
                                客服电话:400-88-96575
                                网址:
                                注册地址:浙江省深圳市余杭区南苑街道南大街 72 号
                                办公地址:浙江省深圳市余杭区南苑街道南大街 72 号
                                法定代表人:来煜标
     浙江深圳余杭农村商业银行   联系人:蔡亮
70
     股份有限公司               电话:0571-86209980
                                传真:0571-86137150
                                客服电话:96596,4008896596
                                网址:
                                注册地址:深圳市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢
                                办公地址:深圳市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢
                                法定代表人:丁松茂
     浙江富阳农村商业银行股份   联系人:陈硕
71
     有限公司                   电话:0571-63280253
                                传真:0571-63360418
                                客服电话:4008896596
                                网址:
                                注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755 号
                                办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号
                                法定代表人:马铁刚
     长春农村商业银行股份有限   联系人:张俊峰
72
     公司                       电话:0431-89115109
                                传真:0431-89115154
                                客服电话:96888-0-1
                                网址:
                                注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
                                办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
                                法定代表人:杲传勇
                                联系人:焦浦
73   齐商银行股份有限公司
                                电话:0533-2178888-9907
                                传真:0533-6120373
                                客服电话:96588
                                网址:
                                注册地址:北京省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科
                                金座大厦
                                办公地址:北京省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科
                                金座大厦
74   中原银行股份有限公司
                                法定代表人:窦荣兴
                                联系人:张星强
                                电话:0371-85517713
                                客服电话:95186


                                                                                        24
                          南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址:
                                     注册地址:深圳市萧山区人民路 258 号
                                     办公地址:深圳市萧山区人民路 258 号
                                     法定代表人:王云龙
         浙江萧山农村商业银行股份    联系人:朱光锋
75
         有限公司                    电话:0571-82739513
                                     传真:0571-82739513
                                     客服电话:96596
                                     网址:
                                     注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
                                     办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
                                     法定代表人:张小军
         江苏紫金农村商业银行股份    联系人:樊林
76
         有限公司                    电话:025-88866344
                                     传真:025-88866502
                                     客服电话:025-96855
                                     网址:
                                     注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                     办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                     法定代表人:刘海滨
77       晋中银行股份有限公司        联系人:贺莎莎
                                     电话:18634889009
                                     客服电话:95105678
                                     网址:
       南方深成 A 代销券商及其他代销机构:
序号            代销机构名称                                  代销机构信息
                                     注册地址:南京市江东中路 228 号
                                     法定代表人:周易
                                     联系人:庞晓芸
 1       华泰证券股份有限公司
                                     联系电话:0755-82492193
                                     客服电话:95597
                                     网址:
                                     注册地址:福州市湖东路 268 号
                                     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                     法定代表人:杨华辉
 2       兴业证券股份有限公司        联系人:乔琳雪
                                     联系电话:021-38565547
                                     客服电话:95562
                                     网址:
                                     注册地址:湖南市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六
                                     层至二十六层
 3       国信证券股份有限公司        办公地址:湖南市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六
                                     层至二十六层
                                     法定代表人:何如

                                                                                             25
                    南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                               联系人:周杨
                               电话:0755-82130833
                               传真:0755-82133952
                               客服电话:95536
                               网址:
                               注册地址:西安市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                               办公地址:西安市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
                               法定代表人:陈共炎
4   中国银河证券股份有限公司   联系人:辛国政
                               联系电话:010-83574507
                               客服电话:4008-888-888 或 95551
                               网址:
                               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
                               办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                               法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司   联系人:芮敏祺
                               电话:021-38676666
                               客服电话:4008888666
                               网址:
                               注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                               办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                               法定代表人:李玮
                               联系人:许曼华
6   中泰证券股份有限公司
                               电话:021-20315290
                               传真:021-20315137
                               客服电话:95538
                               网址:
                               注册地址:上海市广东路 689 号
                               办公地址:上海市广东路 689 号
                               法定代表人:周杰
                               电话:021-23219000
7   海通证券股份有限公司
                               传真:021-23219100
                               联系人:李笑鸣
                               客服电话:95553
                               网址:
                               注册地址:西安市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                               办公地址:西安市朝阳门内大街 188 号
                               法定代表人:王常青
8   中信建投证券股份有限公司   联系人:刘畅
                               联系电话:010-65608231
                               客服电话:4008888108
                               网址:
                               注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
9   广发证券股份有限公司
                               办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、


                                                                                       26
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                18、19、38-44 楼
                                法定代表人:孙树明
                                联系人:黄岚
                                客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                网址:广发证券网 
                                注册地址:湖南市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、
                                16、17 层
                                办公地址:湖南市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、
                                17 层
10   长城证券股份有限公司       法定代表人:丁益
                                联系人:金夏
                                联系电话:0755-83516289
                                客服电话:0755-33680000  4006666888
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区福华一路 111 号
                                办公地址:湖南市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
                                法定代表人:霍达
11   招商证券股份有限公司       联系人:黄婵君
                                联系电话:0755-82960167
                                客服电话:95565、4008888111
                                网址:
                                注册地址:广东省湖南市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                                (二期)北座
                                办公地址:西安市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司       联系人:王一通
                                电话:010-60838888
                                传真:010-60833739
                                客服电话:95558
                                网址:
                                注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                法定代表人:李梅
                                联系人:李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                                电话:021-33389888
                                传真:021-33388224
                                客服电话:95523 或 4008895523
                                网址: 
                                注册地址:湖南市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
                                A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、
                                15、16、18、19、20、21、22、23 单元
14   中国中投证券有限责任公司
                                办公地址:湖南市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第
                                04、18 层至 21 层
                                法定代表人:高涛


                                                                                        27
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                联系人:万玉琳
                                联系电话:0755-82026907
                                传真 0755-82026539
                                客服电话:400-600-8008、95532
                                网址:
                                注册地址:河南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
                                心 A 栋 11 楼
                                办公地址:河南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
                                心 A 栋 11 楼
15   湘财证券股份有限公司       法定代表人:孙永祥
                                联系人:李欣
                                联系电话:021-38784580-8918
                                客服电话:95351
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
                                28 层 A02 单元
                                办公地址:湖南市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
                                法定代表人:王连志
16   安信证券股份有限公司
                                联系人:陈剑虹
                                联系电话:0755-82825551
                                客服电话:4008001001
                                网址:
                                注册地址:青岛市崂山区湖南路 222 号青岛国际金融广场 1 号
                                楼 20 层
                                办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
                                5层
     中信证券(山东)有限责任
17                              法定代表人:姜晓林
     公司
                                联系人:焦刚
                                联系电话:0531-89606166
                                客服电话:95548
                                网址:sd.citics.com
                                注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
                                法定代表人:宁敏
                                联系人:王炜哲
18   中银国际证券股份有限公司
                                联系电话:021-20328309
                                客服电话:4006208888
                                网址:
                                注册(办公)地址:西安市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                                法定代表人:张志刚
                                联系人:尹旭航
19   信达证券股份有限公司       联系电话:010-63081000
                                传真:010-63080978
                                客服电话:95321
                                网址:


                                                                                        28
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:西安市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                                座 16-18 层
                                办公地址:西安市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                                座 16-20 层
20   民生证券股份有限公司       法定代表人:冯鹤年
                                联系人:韩秀萍
                                联系电话:010-85127609
                                客服电话:95376
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区金融大街 8 号
                                办公地址:西安市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大
                                厦 12-18 层
                                法定代表人:祝献忠
21   华融证券股份有限公司       基金业务联系人:孙燕波
                                联系电话:010-85556048
                                传真:010-85556088
                                客服电话:95390
                                网址:
                                注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
                                办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
                                法定代表人:杨炯洋
22   华西证券股份有限公司       联系人:谢国梅
                                联系电话:010-52723273
                                客服电话:95584
                                网址:
                                注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                法定代表人:尤习贵
                                联系人:奚博宇
23   长江证券股份有限公司       电话:027-65799999
                                传真:027-85481900
                                客服电话:95579 或 4008-888-999
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
                                40/42 层
                                办公地址:湖南市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
                                40/42 层
24   世纪证券有限责任公司       法定代表人:姜昧军
                                联系人:王雯
                                联系电话:0755-83199511
                                客服电话:4008323000
                                网址:
                                注册地址:长春市生态大街 6666 号
25   东北证券股份有限公司       办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                法定代表人:李福春


                                                                                        29
                        南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                   联系人:安岩岩
                                   联系电话:0431-85096517
                                   客服电话:95360
                                   网址:
                                   注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                                   办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
                                   法定代表人:孙名扬
                                   联系人:姜志伟
26   江海证券有限公司
                                   电话:0451-87765732
                                   传真:0451-82337279
                                   客服电话:400-666-2288
                                   网址:
                                   注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                                   办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                                   法定代表人:姚志勇
27   国联证券股份有限公司          联系人:祁昊
                                   联系电话:0510-82831662
                                   客服电话:95570
                                   网址:
                                   注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
                                   101 室
                                   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                   法定代表人:王春峰
28   渤海证券股份有限公司          联系人:蔡霆
                                   电话:022-28451991
                                   传真:022-28451892
                                   客服电话:400-651-5988
                                   网址:
                                   注册地址:湖南市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
                                   办公地址:湖南市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
                                   法定代表人:何之江
29   平安证券股份有限公司          联系人:周一涵
                                   联系电话:021-38637436
                                   客服电话:95511-8
                                   网址:stock.pingan.com
                                   注册地址:西安市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
                                   10 层
                                   办公地址:西安市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
                                   10 层
30   国都证券股份有限公司          联系人:黄静
                                   电话:010-84183333
                                   传真:010-84183311-3389
                                   客服电话:400-818-8118
                                   网址:


                                                                                           30
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                法定代表人:范力
                                联系人:陆晓
31   东吴证券股份有限公司
                                电话:0512-62938521
                                传真:0512-65588021
                                客服电话:95330
                                网址:
                                注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔
                                19 楼、20 楼
                                办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔
                                19 楼、20 楼
32   广州证券股份有限公司       法定代表人:胡伏云
                                联系人:梁微
                                联系电话:95396
                                客服电话: 95396
                                网址:
                                注册地址:南京市江东中路 389 号
                                办公地址:南京市江东中路 389 号
                                法定代表人:歩国旬
33   南京证券股份有限公司       联系人:王万君
                                联系电话:025-58519523
                                客服电话:95386
                                网址:
                                注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                                办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中
                                心 B1 座
                                法定代表人:章宏韬
34   华安证券股份有限公司
                                联系人:范超
                                联系电话:0551-65161821
                                客服电话:95318
                                网址:
                                注册地址:云南省昆明市西安路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
                                办公地址:云南省昆明市西安路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
                                法定代表人:况雨林
35   红塔证券股份有限公司       联系人:高国泽
                                联系电话:0871-63577946
                                客服电话:4008718880
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行
                                大厦 18 楼
36   银泰证券有限责任公司       办公地址:湖南市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行
                                大厦 18 楼
                                法定代表人:黄冰


                                                                                        31
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                联系电话:0755-83706665
                                客服电话:4008-505-505
                                网址:
                                办公地址:深圳市江干区五星路 201 号浙商证券大楼
                                法定代表人:吴承根
                                联系人:陈姗姗
37   浙商证券股份有限公司       电话:021-80108643
                                传真:021-80106010
                                客服电话:95345
                                网址:
                                注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
                                楼
                                办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
                                楼
38   山西证券股份有限公司       法定代表人:侯巍
                                联系人:郭熠
                                联系电话:0351-8686659
                                客服电话:400-666-1618,95573
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
                                办公地址:湖南市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
                                法定代表人:刘学民
39   第一创业证券股份有限公司   联系人:毛诗莉
                                联系电话:0755-23838750
                                客服电话:95358
                                网址:
                                注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
                                办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦
                                18 楼
                                法定代表人:黄金琳
40   华福证券有限责任公司       联系人:王虹
                                电话:021-20655183
                                传真:021-20655196
                                客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                网址:
                                注册地址:湖南市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
                                7 层、8 层
                                办公地址:湖南市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层
                                法定代表人:黄扬录
41   中山证券有限责任公司
                                联系人:罗艺琳
                                联系电话:0755-82570586
                                客服电话:95329
                                网址:
42   国海证券股份有限公司       注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号


                                                                                        32
                        南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                   办公地址:广东省湖南市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
                                   法定代表人:何春梅
                                   联系人:牛孟宇
                                   电话:0755-83709350
                                   传真:0755-83704850
                                   客服电话:95563
                                   网址:
                                   注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                   法定代表人:廖庆轩
                                   联系人:周青
43   西南证券股份有限公司
                                   联系电话:023-63786633
                                   客服电话:4008096096
                                   网址:
                                   注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
                                   23 至 26 层
                                   办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
                                   23 至 26 层
44   财达证券股份有限公司          法定代表人:翟建强
                                   联系人:马辉
                                   联系电话:0311-66006342
                                   客服电话: 河北省内 95363;河北省外 0311-95363
                                   网址:
                                   注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                                   办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
                                   法定代表人:武晓春
                                   联系人:刘熠
45   德邦证券股份有限公司
                                   电话:021-68761616
                                   传真:021-68767032
                                   客服电话:4008888128
                                   网址:
                                   注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
                                   厦 A 座 41 楼
                                   办公地址:西安市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中
                                   航证券
                                   法定代表人:王宜四
46   中航证券有限公司
                                   联系人:史江蕊
                                   电话:010-64818301
                                   传真:010-64818443
                                   客服电话:400-8866-567
                                   网址:
                                   注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号西安银
                                   行南昌分行营业大楼
47   国盛证券有限责任公司
                                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号西安银
                                   行大楼


                                                                                           33
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                法定代表人:徐丽峰
                                联系人:占文驰
                                联系电话:0791-86283372
                                客服电话:4008222111
                                网址:
                                注册地址:西安市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                                28 层
                                办公地址:西安市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
48   中国国际金融股份有限公司   联系人:杨涵宇
                                联系电话:010-65051166
                                客服电话:400-910-1166
                                网址:
                                注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                                办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座
                                F12、F13
                                法定代表人:董祥
49   大同证券有限责任公司       联系人:薛津
                                电话:0351-4130322
                                传真:0351-4192803
                                客服电话:4007121212
                                网址:
                                注册地址:河南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
                                办公地址:河南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
                                法定代表人:高利
50   方正证券股份有限公司       联系人:丁敏
                                联系电话:010-59355997
                                客服电话:95571
                                网址:
                                注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
                                办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
                                法定代表人:赵俊
51   东海证券股份有限公司
                                联系人:王一彦
                                客服电话:95531;400-888-8588
                                网址:
                                注册地址:陕西省杭州市东新街 319 号 8 幢 10000 室
                                办公地址:陕西省杭州市东新街 319 号 8 幢 10000 室
                                法定代表人:徐朝晖
                                联系人:梁承华
52   西部证券股份有限公司
                                电话:029-87211526
                                传真:029-87211478
                                客服电话:95582
                                网址:
                                注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
53   金元证券股份有限公司
                                办公地址:湖南市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层


                                                                                        34
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                法定代表人:王作义
                                联系人:刘萍
                                联系电话:0755-83025693
                                客服电话:95372
                                网址:
                                注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                                18、19 层
                                办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋
                                12 层
54   万联证券股份有限公司       法定代表人:张建军
                                联系人:甘蕾
                                联系电话:020-38286026
                                客服电话:400-8888-133
                                网址:
                                注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                法定代表人:冉云
                                联系人:刘婧漪、贾鹏
55   国金证券股份有限公司
                                联系电话:028-86690057、028-86690058
                                传真:028-86690126
                                客服电话:95310
                                网址:
                                注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
                                办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
                                法定代表人:蔡一兵
56   财富证券有限责任公司       联系人:郭静
                                联系电话:0731-84403347
                                客服电话:95317
                                网址:
                                注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
                                办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
                                法定代表人:庞介民
57   恒泰证券股份有限公司
                                联系人:熊丽
                                客服电话:4001966188
                                网址:
                                注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
                                办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
                                法定代表人:李晓安
                                联系人:范坤
58   华龙证券股份有限公司
                                电话:0931-4890208
                                传真:0931-4890628
                                客服电话:95368
                                网址:
59   国融证券股份有限公司       注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


                                                                                        35
                        南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                   办公地址:西安市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座
                                   11 层
                                   法定代表人:张智河
                                   联系人:虞哲维
                                   客服电话:400-660-9839
                                   网址:
                                   注册地址:湖南市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                                   办公地址:湖南市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                                   法定代表人:吴骏
60   英大证券有限责任公司          联系人:王晓静
                                   联系电话:0755-83007336
                                   客服电话:4000-188-688
                                   网址:
                                   注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                   办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天
                                   证券经纪事业部
                                   法定代表人:马功勋
61   中天证券股份有限公司
                                   联系人:李泓灏
                                   联系电话:024-23280806
                                   客服电话:024-95346
                                   网址:
                                   注册地址:湖南市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼
                                   47 层 01 单元
                                   办公地址:湖南市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼
                                   47 层 01 单元
                                   法定代表人:赵立功
62   五矿证券有限公司
                                   联系人:马国栋
                                   电话:0755-82560892
                                   传真:0755-82545500
                                   客服电话:40018-40028
                                   网址:
                                   注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融
                                   中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层
                                   办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
                                   法定代表人:赵玺
63   大通证券股份有限公司          联系人:谢立军
                                   电话:0411-39991807
                                   传真:0411-39991833
                                   客服电话:4008-169-169
                                   网址:
                                   注册地址:西安市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
                                   办公地址:西安市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
64   天相投资顾问有限公司
                                   法定代表人:林义相
                                   联系人:谭磊


                                                                                           36
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                客服电话:010-66045678
                                传真:010-66045518
                                网址:
                                公司基金网网址:
                                注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新
                                闻中心三、四楼
                                办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新
                                闻中心三、四楼
                                法定代表人:徐刚
65   联讯证券股份有限公司
                                联系人:郭晴
                                电话:0752-2119391
                                传真:0752-2119369
                                客服电话:95564
                                网址:
                                注册地址:西安市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、
                                15 层
                                办公地址:西安市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、
                                15 层
                                法定代表人:魏庆华
66   东兴证券股份有限公司
                                联系人:夏锐 和志鹏
                                电话:010-66559079/010-66559371
                                传真:010-66555133
                                客服电话:95309
                                网址:
                                注册地址:杭州市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
                                办公地址:杭州市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
                                法定代表人:李刚
                                联系人:袁伟涛
67   开源证券股份有限公司
                                电话:029-63387289
                                传真:029-88447611
                                客服电话:400-860-8866
                                网址:
                                注册地址:陕西省杭州市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦
                                9~11 层
                                办公地址:西安市东城区珠市口东大街 17 号
                                法定代表人:丁奇文
68   中邮证券有限责任公司       联系人:吉亚利
                                电话:010-67017788-9104
                                传真:010-67017788-9696
                                客服电话:4008888005
                                网址:
                                注册地址:西安市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-
69   中国民族证券有限责任公司   43F
                                办公地址:西安市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-


                                                                                        37
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                43F
                                法定代表人:赵大建
                                联系人:齐冬妮
                                电话:010-59355807
                                传真:010-56437030
                                客服电话:4008895618
                                网址:
                                注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
                                办公地址:西安市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
                                法定代表人:李长伟
                                联系人:王婧
70   太平洋证券股份有限公司
                                电话:010-88695182
                                传真:010-88321763
                                客服电话:400-665-0999
                                网址:
                                注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦
                                10 楼
                                办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦
                                10 楼
                                法定代表人:吴玉明
71   宏信证券有限责任公司
                                联系人:张鋆
                                电话:010-64083702
                                传真:028-86199382
                                客服电话:4008366366
                                网址:
                                注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
                                办公地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大厦 C 座
                                法定代表人:王媖
                                联系人:周嵩
72   网信证券有限责任公司
                                电话:024-22955531
                                传真:024-22955531
                                客服电话:400-618-3355
                                网址:
                                注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科
                                大厦四楼
                                办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座
                                37 楼
                                法定代表人:余磊
73   天风证券股份有限公司
                                联系人:岑妹妹
                                电话:027-87617017
                                传真:027-87618863
                                客服电话:4008005000 或 95391
                                网址:
74   联储证券有限责任公司       注册地址:湖南市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼


                                                                                        38
                        南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
                                   法定代表人:吕春卫
                                   联系人:丁倩云
                                   电话:010-86499427
                                   传真:010-86499401
                                   客服电话:400-620-6868
                                   网址:
                                   注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大
                                   道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                                   办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大
                                   道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                                   法定代表人:孟建军
75   川财证券有限责任公司
                                   联系人:匡婷
                                   电话:028-86583053
                                   传真:028-86583002
                                   客服电话:95105118
                                   网址:
                                   注册地址: 西安市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、
                                   2 层、9 层、11 层、12 层
                                   办公地址:西安市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦
                                   15 层
                                   法定代表人:王兵
76   中国国际期货有限公司
                                   联系人:许黎婧
                                   电话:010-65807848
                                   传真:010-59539985
                                   客服电话:95162、400-8888-160
                                   网址:
                                   注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,
                                   名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                   办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层
                                   11-A,8-B4,9-B、C
                                   法定代表人:彭文德
77   中信建投期货有限公司
                                   联系人:万恋
                                   电话:021-68762007
                                   传真:021-68763048
                                   客服电话:400-8877-780
                                   网址:
                                   注册地址:湖南市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
                                   北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                   办公地址:湖南市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
78   中信期货有限公司              北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                   法定代表人:张皓
                                   联系人:刘宏莹
                                   电话:010-60833754


                                                                                           39
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                传真:0755-83217421
                                客服电话:400-990-8826
                                网址:
                                注册地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                法定代表人:吴国华
                                联系人:申倩倩
79   徽商期货有限责任公司
                                电话:0551-62865215
                                传真:0551-62865899
                                客服电话:4008-878-707
                                网址:
                                注册地址:南京市秦淮区中华路 50 号
                                办公地址:南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
                                法定代表人:周剑秋
                                联系人:孙朝旺
80   弘业期货股份有限公司
                                电话:025-52278870
                                传真:025-52250114
                                客服电话:4008281288
                                网址:
                                注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                                办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                法定代表人:汪静波
                                联系人:张裕
81   诺亚正行基金销售有限公司
                                电话:021-80359127
                                传真:021-38509777
                                客服电话:400-821-5399
                                网址:
                                注册地址:湖南市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                办公地址:湖南市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                法定代表人:薛峰
     湖南众禄基金销售股份有限   联系人:童彩平
82
     公司                       电话:0755-33227950
                                传真:0755-33227951
                                客服电话:4006-788-887
                                网址:、
                                注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                                办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                                厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意
                                园)26 号楼 2 楼
83   上海好买基金销售有限公司   法定代表人:杨文斌
                                联系人:张茹
                                电话:021-20613999
                                传真:021-68596916
                                客服电话:400-700-9665


                                                                                        40
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                网址:
                                注册地址:深圳市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
                                办公地址:浙江省深圳市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场
                                B 座 6F
     蚂蚁(深圳)基金销售有限
84                              法定代表人:陈柏青
     公司
                                联系人:韩爱彬
                                客服电话:4000-766-123
                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                                办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
                                法定代表人:张跃伟
     上海长量基金销售投资顾问   联系人:张佳琳
85
     有限公司                   电话:021-20691831
                                传真:021-20691861
                                客服电话:400-820-2899
                                网址:
                                注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富
                                大厦)
                                法定代表人:其实
86   上海天天基金销售有限公司   联系人:黄妮娟
                                电话:021-54509998
                                传真:021-64385308
                                客服电话:95021
                                网址:
                                注册地址:西安市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                办公地址:西安市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
                                法定代表人:闫振杰
     西安展恒基金销售股份有限   联系人:罗恒
87
     公司                       电话:010-59601366
                                传真:010-62020355
                                客服电话:4008188000
                                网址:
                                注册地址:浙江省深圳市文二西路一号元茂大厦 903 室
                                办公地址:深圳市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
                                4层
                                法定代表人:凌顺平
     浙江同花顺基金销售有限公
88                              联系人:吴强
     司
                                电话:0571-88911818-8653
                                传真:0571-86800423
                                客服电话:4008-773-772
                                网址:
                                注册地址:西安市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
89   中期资产管理有限公司
                                1103 号


                                                                                        41
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                办公地址:西安市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
                                法定代表人:姜新
                                联系人:尹庆
                                电话:010-65807865
                                传真:010-65807864
                                客服电话:010-65807609
                                网址:
                                注册地址:西安市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层
                                908 室
                                办公地址:西安市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
                                法定代表人:李招弟
     众升财富(西安)基金销售
90                              联系人:李艳
     有限公司
                                电话:010-59497361
                                传真:010-64788016
                                客服电话:400-876-9988
                                网址:
                                注册地址:西安市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                办公地址:西安市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                法定代表人:王莉
                                联系人:刘洋
91   和讯信息科技有限公司
                                电话:010-85650628
                                传真:010-65884788
                                客服电话:4009200022
                                网址:licaike.hexun.com
                                注册地址:西安市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
                                办公地址:西安市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
                                法定代表人:戎兵
     宜信普泽(西安)基金销售   联系人:魏晨
92
     有限公司                   电话:010-52413385
                                传真:010-85894285
                                客服电话:4006099200
                                网址:
                                注册地址:深圳市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼
                                1001 室
                                办公地址:深圳市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)
                                13 楼
     浙江金观诚基金销售有限公   法人:徐黎云
93
     司                         联系人:来舒岚
                                电话:0571-88337888
                                传真:0571-88337666
                                客服电话:400-068-0058
                                网址:
                                注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
94   泛华普益基金销售有限公司
                                办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融


                                                                                        42
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                中心 1501 室
                                法定代表人:于海锋
                                联系人:陈金红
                                电话:18591999779
                                传真:028-84252474-801
                                客服电话:400-8588588
                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
                                元
                                办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
                                元
                                法定代表人:赵学军
95   嘉实财富管理有限公司
                                联系人:景琪
                                电话:021-20289890
                                传真:021-20280110
                                客服电话:400-021-8850
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
                                办公地址:西安市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
                                法定代表人:马勇
     湖南市新兰德证券投资咨询   联系人:文雯
96
     有限公司                   电话:010-83363101
                                传真:010-83363072
                                客服电话:400-166-1188
                                网址:https://8.jrj.com.cn
                                注册地址:西安市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
                                办公地址:西安市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
                                30 层 3001 室
                                法定代表人:周斌
     西安恒天明泽基金销售有限
97                              联系人:祖杰
     公司
                                电话:010-53509636
                                传真:010-57756199
                                客服电话:4008980618
                                网址:
                                注册地址:西安市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                                办公地址:西安市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                                法定代表人:赵荣春
                                联系人:李超
98   西安钱景基金销售有限公司
                                电话:010-56200948
                                传真:010-57569671
                                客服电话:400-893-6885
                                网址:
                                注册地址:湖南市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海
99   湖南宜投基金销售有限公司
                                深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室


                                                                                        43
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 办公地址:湖南市福田区嘉里建设广场 2 座 15 层
                                 法定代表人:雷凤潮
                                 联系人:梁菲菲
                                 电话:0755-33043063
                                 客服电话:4008955811
                                 网址:
                                 注册地址:湖南市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海
                                 深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室(入驻湖南市前海商
                                 务秘书有限公司)
                                 办公地址:湖南市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中信 5 号楼 7D
      湖南前海汇联基金销售有限
100                              法定代表人:薛峰
      公司
                                 联系人:贾海霞
                                 联系电话: 0755-26900826 转 804
                                 客服电话:0755-26900826
                                 网址:
                                 注册地址:西安市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                                 办公地址:西安市西城区白纸坊东街 2 号
                                 经济日报社综合楼 A 座 712 室
                                 法定代表人:梁蓉
      西安创金启富基金销售有限
101                              联系人:魏素清
      公司
                                 电话:010-66154828-8006
                                 传真:010-63583991
                                 客服电话:400-6262-818
                                 网址:
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
                                 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                                 法定代表人:刘惠
                                 联系人:刘晖
102   海银基金销售有限公司
                                 电话:021-60206991
                                 传真:021-80133413
                                 客服电话:400-808-1016
                                 网址:
                                 注册地址:西安市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
                                 办公地址:西安市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
                                 法定代表人:于龙
                                 联系人:吴鹏
103   西安植信基金销售有限公司
                                 电话:010-56075718
                                 传真:010-67767615
                                 客服电话:4006-802-123
                                 网址:
                                 注册地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
                                 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
104   大智慧基金销售有限公司
                                 法定代表人:申健
                                 联系人:印强明


                                                                                         44
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 电话:021-20219536
                                 传真:021-20219923
                                 客服电话:021-20219931
                                 网址:
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层
                                 310 室
                                 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
                                 法定代表人:燕斌
105   上海联泰资产管理有限公司   联系人:陈东
                                 电话:021-52822063
                                 传真:021-52975270
                                 客服电话:400-166-6788
                                 网址:
                                 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
                                 法定代表人:李兴春
                                 联系人:郑茂
106   上海利得基金销售有限公司
                                 电话:021-50583533
                                 传真:021-60195218
                                 客服电话:400-921-7755
                                 网址:
                                 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
                                 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
                                 法定代表人:金佶
                                 联系人:陈云卉
107   汇付基金销售有限公司
                                 电话:021-33323999
                                 传真:021-33323837
                                 客服电话:400-821-3999
                                 网址:
                                 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                                 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                                 法定代表人:陈洪生
                                 联系人:梁云波
108   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                 电话:0592-3122757
                                 传真:0592-3122701
                                 客服电话:400-918-0808
                                 网址:
                                 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                                 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                 法定代表人:胡学勤
      上海陆金所基金销售有限公
109                              联系人:宁博宇
      司
                                 电话:021-20665952
                                 传真:021-22066653
                                 客服电话:4008219031


                                                                                         45
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 网址:
                                 注册地址:西安市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
                                 办公地址:西安市西城区金融街 11 号 703
                                 法定代表人:徐福贺
                                 联系人:张巍
110   西安加和基金销售有限公司
                                 电话:010-5086 6176
                                 传真:010-5086 6173
                                 客服电话:400-600-0030
                                 网址:
                                 注册地址:西安市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
                                 办公地址:西安市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座
                                 裙楼二层
                                 法定代表人:胡伟
111   西安虹点基金销售有限公司
                                 联系人:陈铭洲
                                 电话:18513699505
                                 客服电话:400-068-1176
                                 网址:
                                 注册地址:西安市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                                 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
                                 办公地址:西安市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                                 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
      西安新浪仓石基金销售有限
112                              法定代表人:李昭琛
      公司
                                 联系人:吴翠
                                 电话:010-60619607
                                 客服电话:010-62675369
                                 网址:
                                 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                                 12 楼 1201-1203 室
                                 法定代表人:肖雯
113   珠海盈米财富管理有限公司   联系人:邱湘湘
                                 电话:020-89629099
                                 传真:020-89629011
                                 客服电话:020-89629066
                                 网址:
                                 注册地址:湖南市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
                                 01B、02、03、04 单位
                                 办公地址:湖南市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
                                 01B、02、03、04 单位
114   湖南富济基金销售有限公司   法定代表人:刘鹏宇
                                 联系人:刘娜
                                 电话:0755-83999907-811
                                 传真:0755-83999926
                                 客服电话:0755-83999907


                                                                                         46
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 网址:
                                 注册地址: 西安市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋
                                 236 室
                                 办公地址: 西安朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座
                                 303
      西安唐鼎耀华基金销售有限   法定代表人:张鑫
115
      公司                       联系人:刘美薇
                                 电话:010-53570572/13121820670
                                 传真:010-59200800
                                 客服电话:400-819-9868
                                 网址:
                                 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
                                 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
                                 法定代表人:陈继武
      上海凯石财富基金销售有限   联系人:黄祎
116
      公司                       电话:021-63333389-230
                                 传真:021-63333390
                                 客服电话:4006-433-389
                                 网址:
                                 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五
                                 项馆 2105 室
                                 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
                                 法定代表人:袁顾明
117   大泰金石基金销售有限公司   联系人:孟召社
                                 电话:15621569619
                                 传真:021-20324199
                                 客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                 网址:
                                 注册地址:西安市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
                                 办公地址: 西安市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座
                                 46 层
                                 法定代表人:杨健
      济安财富(西安)基金销售
118                              联系人:李海燕
      有限公司
                                 电话:010-65309516
                                 传真:010-65330699
                                 客服电话:400-673-7010
                                 网址:
                                 注册地址:西安市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                                 办公地址: 西安市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工
                                 作区 5F
      中证金牛(西安)投资咨询
119                              法定代表人:钱昊旻
      有限公司
                                 联系人:孙雯
                                 电话:010-59336519
                                 传真:010-59336500


                                                                                         47
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 客服电话:4008-909-998
                                 网址:
                                 注册地址:西安市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
                                 办公地址:西安市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
                                 法定代表人:齐凌峰
      鼎信汇金(西安)投资管理   联系人:阮志凌
120
      有限公司                   电话:010-82050520
                                 传真:010-82086110
                                 客服电话:400-158-5050
                                 网址:
                                 注册地址:西安市海淀区中关村大街 11 号 1108
                                 办公地址:西安市海淀区中关村大街 11 号 1108
                                 法定代表人:王伟刚
                                 联系人:丁向坤
121   西安汇成基金销售有限公司
                                 电话:010-56282140
                                 传真:010-62680827
                                 客服电话:4006199059
                                 网址:
                                 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                 法定代表人:钱燕飞
                                 联系人:王锋
122   南京苏宁基金销售有限公司
                                 电话:025-66996699-887226
                                 传真:025-66996699
                                 客服电话:95177
                                 网址:
                                 注册地址:西安市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
                                 办公地址:西安市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
                                 法定代表人:齐剑辉
      西安广源达信投资管理有限   联系人:姜英华
123
      公司                       电话:4006236060
                                 传真:010-82055860
                                 客服电话:4006236060
                                 网址:
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
                                 B座
                                 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
                                 法定代表人:王廷富
124   上海万得基金销售有限公司
                                 联系人:徐亚丹
                                 电话:021-50712782
                                 传真:021-50710161
                                 客服电话:400-821-0203
                                 注册地址:西安市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
125   西安蛋卷基金销售有限公司
                                 21 层 222507


                                                                                         48
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 办公地址:西安市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
                                 21 层 222507
                                 法定代表人:钟斐斐
                                 联系人:吴季林
                                 电话:010-61840688
                                 传真:010-61840699
                                 客服电话:4000618518
                                 网址:https://www.danjuanapp.com
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号
                                 楼2层
                                 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号
                                 楼2层
                                 法定代表人:戴新装
126   上海云湾基金销售有限公司
                                 联系人:江辉
                                 电话:021-20538888
                                 传真:021-20538999
                                 客服电话:400-820-1515
                                 网址:
                                 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
                                 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
                                 法定代表人:黄欣
      上海中正达广基金销售有限   联系人:戴珉微
127
      公司                       电话:021-33768132
                                 传真:021-33768132-802
                                 客服电话:400-6767-523
                                 网址:
                                 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                 法定代表人:宋时琳
128   南京途牛基金销售有限公司   联系人:贺杰
                                 电话:025-86853969-66727
                                 客服电话:4007-999-999
                                 网址:
                                 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼
                                 6153 室(上海泰和经济发展区)
                                 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室
                                 法定代表人:王翔
129   上海基煜基金销售有限公司   联系人:蓝杰
                                 电话:021-35385521
                                 传真:021-55085991
                                 客服电话:400-820-5369
                                 网址:
      湖南市金斧子基金销售有限   注册地址:湖南市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科
130
      公司                       兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108


                                                                                         49
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                 办公地址:湖南市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科
                                 兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
                                 法定代表人:赖任军
                                 联系人:刘昕霞
                                 电话:0755-29330513
                                 传真:0755-26920530
                                 客服电话:400-930-0660
                                 网址:
                                 注册地址:西安市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-
                                 06
                                 办公地址:西安市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
                                 京东总部 A 座 17 层
      西安肯特瑞财富投资管理有   法定代表人:江卉
131
      限公司                     联系人:徐伯宇
                                 电话:010-89188356
                                 传真:010-89189566
                                 客服电话:95118
                                 网址:jr.jd.com
                                 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
                                 办公地址:西安市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
                                 法定代表人:毛淮平
      上海华夏财富投资管理有限   联系人:仲秋玥
132
      公司                       电话:010-88066632
                                 传真:010-88066552
                                 客服电话:400-817-5666
                                 网址:
                                 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广
                                 场 1 栋 20 层 1.2 号
                                 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广
                                 场 1 栋 20 层 1.2 号
                                 法定代表人:王荻
133   大河财富基金销售有限公司
                                 联系人:潘建
                                 电话:0851-88405605
                                 传真:0851-88405602
                                 客服电话:0851-88235678
                                 网址:
                                 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼
                                 602、603 房间
                                 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F
                                 法定代表人:李淑慧
134   和耕传承基金销售有限公司
                                 联系人:胡静华
                                 电话:0371-85518396
                                 传真:0371-85518397
                                 客服电话:4000-555-671


                                                                                         50
                          南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                     网址: 
                                     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场
                                     1 号楼 27 层
                                     法定代表人:弭洪军
         中民财富基金销售(上海)
135                                  联系人:李娜
         有限公司
                                     电话:021-33357030
                                     传真:021-63353736
                                     客服电话:400-876-5716
                                     网址:
                                     注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
                                     202 室
                                     办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
         大连网金金融信息服务有限
136                                  202 室
         公司
                                     法定代表人:卜勇
                                     客服电话:4000-899-100
                                     网址:
137      本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
       南方深成 C 代销银行:
序号            代销机构名称                                  代销机构信息
                                     注册地址:西安市西城区复兴门内大街 55 号
                                     法定代表人:易会满
 1       中国工商银行股份有限公司    联系人:陶仲伟
                                     客服电话:95588
                                     网址:
                                     注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
                                     办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
                                     法定代表人:张小军
         江苏紫金农村商业银行股份    联系人:樊林
 2
         有限公司                    电话:025-88866344
                                     传真:025-88866502
                                     客服电话:025-96855
                                     网址:
                                     注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                     办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                     法定代表人:刘海滨
 3       晋中银行股份有限公司        联系人:贺莎莎
                                     电话:18634889009
                                     客服电话:95105678
                                     网址:
       南方深成 C 代销券商及其他代销机构:
序号            代销机构名称                                  代销机构信息
                                     注册地址:南京市江东中路 228 号
 1       华泰证券股份有限公司
                                     法定代表人:周易

                                                                                             51
                    南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                               联系人:庞晓芸
                               联系电话:0755-82492193
                               客服电话:95597
                               网址:
                               注册地址:南京市江东中路 389 号
                               办公地址:南京市江东中路 389 号
                               法定代表人:歩国旬
2   南京证券股份有限公司       联系人:王万君
                               联系电话:025-58519523
                               客服电话:95386
                               网址:
                               注册地址:湖南市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
                               办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
                               法定代表人: 吕春卫
                               联系人:丁倩云
3   联储证券有限责任公司
                               电话:010-86499427
                               传真:010-86499401
                               客服电话:400-620-6868
                               网址:
                               注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大
                               道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                               办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大
                               道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                               法定代表人:孟建军
4   川财证券有限责任公司
                               联系人:匡婷
                               电话:028-86583053
                               传真:028-86583002
                               客服电话:95105118
                               网址:
                               注册地址:湖南市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                               办公地址:湖南市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                               法定代表人:薛峰
    湖南众禄基金销售股份有限   联系人:童彩平
5
    公司                       电话:0755-33227950
                               传真:0755-33227951
                               客服电话:4006-788-887
                               网址:、
                               注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                               办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                               厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意
6   上海好买基金销售有限公司   园)26 号楼 2 楼
                               法定代表人:杨文斌
                               联系人:张茹
                               电话:021-20613999


                                                                                       52
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                传真:021-68596916
                                客服电话:400-700-9665
                                网址:
                                注册地址:深圳市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
                                办公地址:浙江省深圳市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场
                                B 座 6F
     蚂蚁(深圳)基金销售有限
7                               法定代表人:陈柏青
     公司
                                联系人:韩爱彬
                                客服电话:4000-766-123
                                网址:
                                注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富
                                大厦)
                                法定代表人:其实
8    上海天天基金销售有限公司   联系人:黄妮娟
                                电话:021-54509998
                                传真:021-64385308
                                客服电话:95021
                                网址:
                                注册地址:浙江省深圳市文二西路一号元茂大厦 903 室
                                办公地址:深圳市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
                                4层
                                法定代表人:凌顺平
     浙江同花顺基金销售有限公
9                               联系人:吴强
     司
                                电话:0571-88911818-8653
                                传真:0571-86800423
                                客服电话:4008-773-772
                                网址:
                                注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
                                元
                                办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
                                元
                                法定代表人:赵学军
10   嘉实财富管理有限公司
                                联系人:景琪
                                电话:021-20289890
                                传真:021-20280110
                                客服电话:400-021-8850
                                网址:
                                注册地址:湖南市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
                                办公地址:西安市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
     湖南市新兰德证券投资咨询   法定代表人:马勇
11
     有限公司                   联系人:文雯
                                电话:010-83363101
                                传真:010-83363072


                                                                                        53
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                                客服电话:400-166-1188
                                网址:https://8.jrj.com.cn
                                注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                                办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                法定代表人:胡学勤
     上海陆金所基金销售有限公   联系人:宁博宇
12
     司                         电话:021-20665952
                                传真:021-22066653
                                客服电话:4008219031
                                网址:
                                注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                                12 楼 1201-1203 室
                                法定代表人:肖雯
13   珠海盈米财富管理有限公司   联系人:邱湘湘
                                电话:020-89629099
                                传真:020-89629011
                                客服电话:020-89629066
                                网址:
                                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
                                B座
                                办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
                                法定代表人:王廷富
14   上海万得基金销售有限公司
                                联系人:徐亚丹
                                电话:021-50712782
                                传真:021-50710161
                                客服电话:400-821-0203
                                注册地址:西安市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
                                21 层 222507
                                办公地址:西安市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
                                21 层 222507
                                法定代表人:钟斐斐
15   西安蛋卷基金销售有限公司
                                联系人:吴季林
                                电话:010-61840688
                                传真:010-61840699
                                客服电话:4000618518
                                网址:https://www.danjuanapp.com
                                注册地址:西安市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-
                                06
                                办公地址:西安市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
     西安肯特瑞财富投资管理有
16                              京东总部 A 座 17 层
     限公司
                                法定代表人:江卉
                                联系人:徐伯宇
                                电话:010-89188356


                                                                                        54
                          南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


                                     传真:010-89189566
                                     客服电话:95118
                                     网址:jr.jd.com
                                     注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼
                                     602、603 房间
                                     办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F
                                     法定代表人:李淑慧
17     和耕传承基金销售有限公司      联系人:胡静华
                                     电话:0371-85518396
                                     传真:0371-85518397
                                     客服电话:4000-555-671
                                     网址: 
                                     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场
                                     1 号楼 27 层
                                     法定代表人:弭洪军
       中民财富基金销售(上海)
18                                   联系人:李娜
       有限公司
                                     电话:021-33357030
                                     传真:021-63353736
                                     客服电话:400-876-5716
                                     网址:
                                     注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
                                     202 室
                                     办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
       大连网金金融信息服务有限
19                                   202 室
       公司
                                     法定代表人:卜勇
                                     客服电话:4000-899-100
                                     网址:
20     本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
     本基金 H 类基金份额销售机构参见招募说明书补充文件


     3.2 登记机构

         南方基金管理股份有限公司
         住所及办公地址:湖南市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
         法定代表人:张海波
         电话:(0755)82763849
         传真:(0755)82763868
         联系人:古和鹏



     3.3 出具法律意见书的律师事务所


                                                                                             55
                     南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


    名称:广东华瀚律师事务所
    注册地址:湖南市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
    负责人:李兆良
    电话:(0755)82687860
    传真:(0755)82687861
    经办律师:杨忠、戴瑞冬



3.4 审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系人:曹阳
    联系电话:021-23238888
    传真:021-23238800
    经办注册会计师:薛竞、曹阳



                                   §4 基金名称

    南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金



                                 §5 基金的类型

    股票型证券投资基金



                              §6 基金的投资目标

    通过投资于深成 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。



                              §7 基金的投资范围

    本基金投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。其中投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%,基
金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其

                                                                                        56
                   南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
    本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待指数衍生金融产品
(如股指期货等)推出以后,基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产品进
行风险管理。



                              §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    本基金为完全被动式指数基金,以深成 ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群
通过本基金投资深成 ETF。本基金并不参与深成 ETF 的管理。
    (一)资产配置策略
    为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投
资于深成 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好
地跟踪标的指数。
    在正常市场情况下,本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    (二)目标 ETF 投资策略
    1、投资组合的构建
    基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在
建仓期内将股票组合换购成深成 ETF,使本基金投资于深成 ETF 的比例不少于基金资产净
值的 90%。
    2、投资组合的投资方式
    本基金投资深成 ETF 的两种方式如下:
    (1)申购和赎回:深成 ETF 开放申购赎回后,通过其申购赎回代理券商以股票组合进
行申购赎回。
    (2)二级市场方式:深成 ETF 上市交易后,通过券商在二级市场进行深成 ETF 基金份
额的交易。
    当深成 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调
整,无须召开基金份额持有人大会。
    3、投资组合的调整


                                                                                      57
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


    本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资深成 ETF 的时间和方式。
    (1)当收到净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、
深成 ETF 的申购等;
    (2)当收到净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定深成 ETF 的赎回等;


    (3)在部分情况下,本基金将会进行深成 ETF 的二级市场买卖。
    (三)成份股、备选成份股投资策略
    本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购深成 ETF。因
此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指
数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,
基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
    (四)债券投资策略
    本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分
析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动
性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。



8.2 投资决策依据和决策程序

    (一)决策依据
    1、国家有关法律、法规、基金合同和标的指数的有关规定。
    2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。
    3、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努
力与分工协作,由基金经理具体制定并执行投资计划,争取对标的指数的跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。


    (二)决策体制
    本基金实行投资决策委员会领导下的团队投资方式。在遵守投资决策委员会制定的投
资原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体制定并执
行投资计划。


    (三)决策程序
    1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,确立基金的投资策略,审定基金资产的配置方案。



                                                                                         58
                   南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


    2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投
资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划。
    3、金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和指数化
投资组合风险进行风险测算,并提供数量化风险分析报告;研究部对标的指数成份股中基
本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告;市场部每日提供基金申购赎回的数据分析
报告,供基金经理决策参考。
    4、投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开
投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资
管理的日常决策。
    5、基金经理以完全复制指数成份股权重方法构建组合,并根据量化风险分析报告和申
购赎回分析报告,在追求跟踪误差最小化的前提下,采取适当的方法以降低交易成本、控
制投资风险。
    6、交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指数投资组合
的买卖,同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为,是否会发生特殊交易、是
否将要超过比例限制等,履行一线监控职责。
    7、金融工程小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩
效评估报告,基金经理根据评估报告分析该基金的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况,
重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的
操作、以及成份股未来可能发生的变化等;监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和
实时风险控制。
    8、基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申赎情
况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整。
    本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序,并予以公告。



                             §9 基金业绩比较基准

    本基金标的指数为深证成份指数。
    本基金业绩比较基准为深证成份指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
    如果指数编制单位变更或停止深证成份指数的编制及发布、或深证成份指数由其他指
数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致深证成份指数不宜继续作为标的指数,或证
券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标 ETF 标的指数发生变更,基金
管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变
更本基金的标的指数。


                                                                                      59
                        南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



                             §10 基金的风险收益特征

     本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
同时本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险
收益特征。



                               §11 基金投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
     本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(未经审计)。


1.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                      占基金总资产的比例
序号                  项目                      金额(元)
                                                                            (%)
 1       权益投资                                   10,720,747.68                        4.20
         其中:股票                                 10,720,747.68                        4.20
 2       基金投资                                  231,126,431.71                       90.50
 3       固定收益投资                               10,060,000.00                        3.94
         其中:债券                                 10,060,000.00                        3.94
                资产支持证券                                     -                           -
 4       贵金属投资                                              -                           -
 5       金融衍生品投资                                          -                           -
 6       买入返售金融资产                                        -                           -
         其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                           -
         金融资产
 7       银行存款和结算备付金合计                    3,126,453.70                        1.22
 8       其他资产                                      355,997.41                        0.14
 9       合计                                      255,389,630.50                      100.00




                                                                                           60
                      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                        金额单位:人民币元
                                                                      占基金资产净值比例
代码                  行业类别                 公允价值(元)
                                                                            (%)
A      农、林、牧、渔业                              247,691.40                        0.10
B      采矿业                                         97,086.00                        0.04
C      制造业                                      6,725,623.42                        2.64
D      电力、热力、燃气及水生产和供应业              139,784.00                        0.05
E      建筑业                                        116,846.90                        0.05
F      批发和零售业                                  305,639.10                        0.12
G      交通运输、仓储和邮政业                         96,369.60                        0.04
H      住宿和餐饮业                                            -                            -
I      信息传输、软件和信息技术服务业              1,037,140.45                        0.41
J      金融业                                        699,905.90                        0.27
K      房地产业                                      587,078.40                        0.23
L      租赁和商务服务业                              214,876.36                        0.08
M      科学研究和技术服务业                           10,360.00                        0.00
N      水利、环境和公共设施管理业                     70,055.00                        0.03
O      居民服务、修理和其他服务业                              -                            -
P      教育                                                    -                            -
Q      卫生和社会工作                                163,361.15                        0.06
R      文化、体育和娱乐业                            190,643.76                        0.07
S      综合                                           18,286.24                        0.01
       合计                                       10,720,747.68                        4.21

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产
                                                                   公允价值
    序号          股票代码        股票名称     数量(股)                         净值比例
                                                                     (元)
                                                                                    (%)
       1        000651           格力电器              9,400       377,880.00          0.15
       2        000333           美的集团              8,200       344,974.00          0.14
       3        000858           五 粮 液              3,600       244,620.00          0.10
       4        002415           海康威视              6,887       197,932.38          0.08
       5        000002           万   科A             8,000       194,400.00          0.08
       6        000001           平安银行             16,500       182,325.00          0.07
       7        300498           温氏股份              7,520       174,614.40          0.07
       8        000725           京东方A             51,400       161,910.00          0.06


                                                                                           61
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       9            002304          洋河股份                 1,100       140,800.00         0.06
       10           002027          分众传媒                15,236       129,658.36         0.05


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                              金额单位:人民币元
                                                                         占基金资产净值比例(%)
序号                  债券品种                  公允价值(元)

 1         国家债券                                                  -                         -
 2         央行票据                                                  -                         -
 3         金融债券                                   10,060,000.00                         3.95
           其中:政策性金融债                         10,060,000.00                         3.95
 4         企业债券                                                  -                         -
 5         企业短期融资券                                            -                         -
 6         中期票据                                                  -                         -
 7         可转债(可交换债)                                        -                         -
 8         同业存单                                                  -                         -
 9         其他                                                      -                         -
 10        合计                                       10,060,000.00                         3.95


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                              金额单位:人民币元
                                               数量(张)                        占基金资产净值
序号        债券代码         债券名称                       公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
 1         018005       国开 1701                100,000        10,060,000.00               3.95


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


      本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细



                                                                                              62
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                                                                                  占基金资
                                                                     公允价值
  序号         基金名称       基金类型    运作方式      管理人                    产净值比
                                                                       (元)
                                                                                  例(%)
                                                      南方基金
              南方深成                   交易型开                   231,126,43
      1                       股票型                  管理股份                         90.66
              ETF                        放式                             1.71
                                                      有限公司


1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      无。

1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
      无。


1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
      无。

1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      无。

1.11.3 本期国债期货投资评价
      无。


1.12 投资组合报告附注
1.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
      报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.12.3 其他资产构成
                                                                       金额单位:人民币元
序号                   名称                                  金额(元)
  1       存出保证金                                                                9,135.09

                                                                                          63
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  2      应收证券清算款                                                                         -
  3      应收股利                                                                               -
  4      应收利息                                                                    184,896.01
  5      应收申购款                                                                  152,302.91
  6      其他应收款                                                                             -
  7      待摊费用                                                                               -
  8      其他                                                                          9,663.40
  9      合计                                                                        355,997.41

1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                     流通受限部分的公       占基金资产净      流通受限情况
序号     股票代码      股票名称
                                       允价值(元)         值比例(%)           说明
  1     000333        美的集团                 344,974.00            0.14    重大事项停牌




                                    §12 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


                                             深成联接 A
                          净值增    净值增长    业绩比较    业绩比较基
                                                                            (1)-     (2)-
          阶段            长率      率标准差    基准收益    准收益率标
                                                                            (3)       (4)
                          (1)      (2)       率(3)    准差(4)

2009.12.9-2009.12.31        0.50%       0.74%      -0.49%         1.63%       0.99%      -0.89%

2010.1.1-2010.12.31        -5.79%       1.62%      -8.45%         1.65%       2.66%      -0.03%

2011.1.1-2011.12.31       -27.05%       1.31%     -27.11%         1.31%       0.06%       0.00%

2012.1.1-2012.12.31         2.62%       1.35%       2.24%         1.36%       0.38%      -0.01%

2013.1.1-2013.12.31        -8.73%       1.36%     -10.27%         1.37%       1.54%      -0.01%

2014.1.1-2014.12.31        35.49%       1.19%      33.72%         1.21%       1.77%      -0.02%

2015.1.1-2015.12.31        15.13%       2.46%      14.68%         2.53%       0.45%      -0.07%

2016.1.1-2016.12.31       -17.77%       1.77%     -18.59%         1.71%       0.82%       0.06%

                                                                                             64
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2017.1.1-2017.12.31         9.27%      0.83%       8.11%         0.83%      1.16%     0.00%

2018.1.1-2018.9.30        -22.04%       1.31%    -22.78%          1.32%     0.74%    -0.01%

自基金成立起至今          -29.31%       1.53%    -36.51%          1.55%     7.20%    -0.02%


                                        深成联接 C
                         净值增     净值增长    业绩比较   业绩比较基
                                                                          (1)-    (2)-
         阶段            长率       率标准差    基准收益   准收益率标
                                                                          (3)      (4)
                         (1)       (2)      率(3)     准差(4)

2017.2.28-2017.12.31        6.72%      0.83%       5.98%         0.83%      0.74%     0.00%

2018.1.1-2018.9.30        -22.27%       1.31%    -22.78%          1.32%     0.51%    -0.01%

自基金成立起至今          -17.04%       1.08%    -18.17%          1.09%     1.13%    -0.01%




                                §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类基金份额的销售服务费
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的指数使用费;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费


                                                                                         65
                   南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


    本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,
则E取0
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,
则E取0
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,
或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休
息日,支付日期顺延。
    上述一、基金费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目


                                                                                      66
                    南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大
会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持
有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、中国香港及投资人所在国
家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用

    1、 申购费用
    (1)A 类基金份额的申购费用
    本基金 A 类基金份额提供两种申购费用的支付模式。本基金 A 类基金份额在申购时收
取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。A 类基金
份额投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
    本基金 A 类基金份额前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,
后端申购费率最高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
    前端收费:
                   A 类基金份额购买金额                    申购费率
                         (M)
                         M