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(上接C12版)唯捷创芯(天津)电子技术股份有

2022-04-11 18:21 已围观193次 来源:湖南科技网 编辑:张馨予

  本次发行的保荐机构(主承销商)按照《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开发行股票》的相关规定参与本次发行的战略配售,跟投主体为中信建投投资。中信建投投资为保荐机构中信建投证券依法设立的全资子公司。

  根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》要求,跟投比例和金额将根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定:

  1、发行规模不足10亿元的,跟投比例为 5%,但不超过人民币4,000万元;

  2、发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为 4%,但不超过人民币6,000万元;

  3、发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为 3%,但不超过人民币 1亿元;

  4、发行规模 50 亿元以上的,跟投比例为 2%,但不超过人民币 10 亿元。

  根据上述要求,发行人本次发行规模为266,932.80万元,中信建投投资跟投比例为本次公开发行股票数量的3%,即120.24万股,实际获配金额为8,007.98万元。

  (二)发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售情况

  1、投资主体

  中信建投唯捷创芯1号科创板战略配售集合资产管理计划(以下简称“唯捷创芯1号资管计划”)、中信建投唯捷创芯2号科创板战略配售集合资产管理计划(以下简称“唯捷创芯2号资管计划”)

  2、参与规模和具体情况

  唯捷创芯1号资管计划、唯捷创芯2号资管计划实际获配股份数量合计为358.5674万股,获配金额合计为23,880.59万元(不含新股配售经纪佣金)。其中唯捷创芯1号资管计划获配股份数量为212.1524万股,获配金额为14,129.35万元;唯捷创芯2号资管计划获配股份数量为146.4150万股,获配金额为9,751.24万元;以上获配金额均不含新股配售经纪佣金。

  (1)基本情况

  (2)参与人姓名、职位及比例情况

  ①唯捷创芯1号资管计划

  注1:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成;

  注2:唯捷创芯1号战配资管计划为权益型资管计划,募集资金的100%用于参与本次战略配售,即用于支付本次战略配售的价款、新股配售经纪佣金及相关费用;

  注3:本表所列示职务均为参与人于签署劳动合同主体处所担任职务。

  ②唯捷创芯2号资管计划

  注1:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

  注2:唯捷创芯2号战配资管计划为权益型资管计划,募集资金的100%用于参与本次战略配售,即用于支付本次战略配售的价款、新股配售经纪佣金及相关费用。

  注3:本表所列示职务均为参与人于签署劳动合同主体处所担任职务;

  。

  (三)其他战略投资者参与战略配售情况

  发行人本次战略配售其他战略投资者类型均为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业,累计获配3,137,463股。其他战略投资者战略配售结果参见“第二节股票上市情况”之“二、股票上市相关信息”之“(九)战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量”。

  (四)限售期限

  中信建投投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24个月。

  唯捷创芯1号资管计划、唯捷创芯2号资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。

  其他战略投资者本次获配的股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。

  限售期届满后,战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

  (五)相关承诺

  依据《注册制下首次公开发行股票承销规范》(中证协发〔2021〕213号)(以下简称“《承销规范》”),中信建投投资、中信建投证券(代唯捷创芯1号资管计划、唯捷创芯2号资管计划)及其他战略投资者已签署承诺函,对《承销规范》规定的相关事项进行了承诺。

  参与配售的保荐机构相关子公司(中信建投投资)承诺,不得利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

  第四节 股票发行情况

  一、首次公开发行股票的情况

  注:以上发行费用均为不含增值税金额

  二、超额配售选择权情况

  公司本次发行未采用超额配售选择权。

  三、本次发行方式及认购情况